1 دقيقة
للقراءة
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأميركية SEC وهيئة تداول السلع الآجلة CFTC أن مجموعة جديدة من وسطاء التداول والمستشارين الاستثماريين وافقت على دفع أكثر من 470 مليون دولار لتسوية اتهامات مدنية تتعلق بانتهاك قواعد حفظ السجلات.
شملت الشركات التي توصلت إلى التسوية TD Securities بالإضافة إلى BNY و Truist.
وتأتي هذه الغرامات ضمن حملة واسعة استمرت لعدة سنوات، استهدفت استخدام وول ستريت لما يعرف بـ"الاتصالات خارج القنوات الرسمية" مثل الرسائل النصية ورسائل واتساب، في خرق للقواعد التي تلزم الشركات بالاحتفاظ بسجلات معينة للاتصالات المتعلقة بالعمل.
